文/集佳知識產權代理有限公司 吳瓊

　　（一） 撰寫階段檢索的作用

　　在平常的工作中，涉及檢索的往往是專利局的審查員，在審查員發出審查意見通知書之前，對于發明專利的實質審查來說，檢索一般是必須的步驟，其結果直接影響申請的新穎性、創造性，并對發明專利申請最終是否能夠授權起到非常重要的作用。大多數審查意見是涉及新穎性創造性的，或是基于具有新穎性、創造性的結論給出了僅涉及形式問題的審查意見。因此，具備新穎性、創造性的發明專利申請往往具有很大的可能會得到授權。

　　隨著實審程序中審查標準日趨嚴格，申請人和代理人對申請文件的修改往往受到很多限制，沒有嚴格字面一致作為基礎的修改往往會被認為超出了原始記載的范圍，并且實審程序對申請人的主動修改也提出了嚴格的限制。這就對申請前的撰寫提出了更高的要求。在撰寫階段往往可以進行任意的修改、概括，然而，撰寫階段并不知曉非常全面的現有技術，故而對發明要點的總結和提煉存在一定的偏差。如果在撰寫階段的撰寫方向和尺度把握不好，就會導致在實審階段面對審查員給出的對比文件很難通過重新概括的方式對發明做出更好的保護。因此，無論是申請人還是代理人都逐漸認識到撰寫階段的檢索的重要性。撰寫階段的檢索相當于提前進行了一次專利授權可能性的評定。根據檢索出的對比文件，代理人可以更為準確地把握現有技術，并基于現有技術，分析發明真正的發明要點，并進而以最佳的方式來概括、總結發明要點。這樣撰寫出的權利要求在新穎性創造性上往往沒有問題，保護范圍更加準確合適，權利要求的層次更為合理。因此，撰寫階段的檢索對于發明專利申請的快速順利授權、授權后的保護都具有非常重要的意義。下文中，將介紹檢索的基本流程和思路以及根據撰寫階段的特點總結的檢索技巧。

　　（二） 檢索的基本流程和思路

　　在這一部分，將概要地介紹檢索的基本流程和思路，并且指出了撰寫階段的檢索與實審階段的檢索不同的特點。

　　2.1 檢索的目的

　　確定現有技術、檢索抵觸申請文件、檢索導致重復授權的文件。

　　2.2 檢索的對象

　　對于實審階段的檢索來說，檢索的對象主要是權利要求書。在權利要求均不具備新穎性、創造性的情況下，審查員也有可能對說明書中記載的其它潛在的發明要點進行檢索。

　　對于撰寫階段的檢索來說，檢索的對象主要是根據申請人提供的交底書總結出來的各個發明要點。

　　2.3 檢索資源

　　檢索資源：按語種劃分有中文／外文；按性質劃分有專利文獻／非專利文獻；按載體劃分有紙件／磁介質／光盤／縮微膠片等。近年來，檢索資源主要集中于專利、非專利數據庫。來源主要是各個專業制作專利數據庫、非專利文獻庫的公司和組織（如德溫特、IEEE、中國知網、萬方）、各大專利局（如歐洲專利局）、互聯網及搜索引擎（如Google Scholar、Baidu patent）。

　　2.4專利文獻與非專利文獻的區別和特點

　　專利文獻：文獻本身的格式相對固定；按一定標準分類（IPC、ECLA、UCLA、FI/F-term等），專利局統一出版，便于檢索。

　　非專利文獻：范圍廣，沒有固定的格式，出版人多樣化；信息更新快，緊跟技術進步。

　　對于實審階段檢索，往往側重點集中在專利文獻庫，對于專利文獻庫沒有合適對比文件的情況，審查員才有可能對非專利文獻進行檢索。

　　對于撰寫階段檢索，往往由于發明涉及的技術很新，在專利文獻庫中沒有合適的對比文件，或者相關專利文獻已經提交申請，但尚未公開、公布、尚未被專利數據庫收錄和更新，因此往往需要重點檢索非專利文獻。

　　2.5一般檢索過程介紹

　　（1）閱讀交底書和發明要點、理解發明

　　了解發明的背景技術及存在的問題、發明要解決的技術問題、發明主要采取的技術手段及技術效果、實施例的主要形式；確定發明的IPC分類號。

　　了解申請的背景技術的途徑有：閱讀交底書背景技術部分的描述、向發明人了解、閱讀發明人給出的參考文獻以及該參考文獻中提及的其它文獻、閱讀IPC分類號相同或相近的文獻、閱讀發明人的在先申請、在先發表的文章等。

　　確定發明的IPC分類號的途徑有：交底書引證的背景技術文件的IPC、查找申請人或發明人以往相關申請的IPC、利用反映申請主題的關鍵詞統計IPC。

　　（2）分析權利要求、確定基本檢索要素

　　檢索要素是權利要求中可能成為檢索對象的所有技術特征，包括前序部分和特征部分的所有特征。全部檢索要素的總和能構成完整的技術方案框架。檢索要素的一般形式是詞、詞組。基本檢索要素的判斷標準：具備全部基本檢索要素的一篇或多篇對比文件是否具有用于否定該權利要求的新穎性/創造性的可能性。只要抓住基本檢索要素，忽略非基本檢索要素就能有效防止漏檢。下面給出一個案例：

　　一種商店待出售衣服上防止衣服被偷竊的裝置，該裝置由衣服正反面鎖合在一起的兩個部件組成，在一個部件上有針狀結構，另一個部件上有將針嚙合住的機構，其特征在于：在嚙合機構中安裝有盛有液體的小容器。

　　此案例應總結出三個基本檢索要素即防盜裝置、衣服和液體。

　　（3）表達檢索要素

　　檢索要素表達形式一般是分類號、關鍵詞等。應當根據每種表達在具體的檢索領域的特點，確定合適的檢索要素形式。一般來說，每個檢索要素都需要從分類號和關鍵詞兩方面考慮。由于分類號有一定的局限性，所以關鍵詞一般是檢索的主要表達方式。

　　關鍵詞可以是同義詞/近義詞（包括行話、俗語）、反義詞、上下位概念、錯別字等。例如，檢索要素“防盜裝置”：防盜、防竊、盜竊……；檢索要素“衣服” ：衣服、衣物、服裝、運動服、夾克、西裝……；檢索要素“液體”：液體、水、流體……。

　　關鍵詞的選擇可以有多個角度，比如權利要求本身的描述、說明書中的其它內容，例如技術問題、功能/效果、用途、實施例等。例如，檢索要素“液體”：液體（權利要求）、墨水（實施例）、污染（效果）。應注意，取詞不限于權利要求本身。通常不使用“方法”、“裝置”、“技術”之類的不表達具體技術內容的詞匯。還注意翻譯帶來的問題。比如照相、照像、照象、攝像、攝象、攝相、圖像拾取、圖象拾取、圖象捕獲、圖像捕獲等。

　　（4）組合檢索要素

　　通常以多種形式表達檢索要素，將用不同形式檢索到的結果合并作為針對該檢索要素的檢索結果（通常是邏輯或的關系），再將涉及各檢索要素的檢索結果合并作為針對權利要求的檢索結果（通常是邏輯與、邏輯或的關系）。實際中，也并非一味使用全面檢索模式，可以從最可能檢索到的簡化模式開始。此外，應在采用一種方式檢索沒有找到較相關的對比文件時，考慮該方式可能遺漏的文獻。思路1：先全要素檢索，在沒有獲得合適的結果后，再進行部分要素組合。思路2：首先以最準確的分類號或關鍵詞進行檢索，逐步擴展分類號或關鍵詞。不論采用何種檢索思路，都應根據檢索結果不斷調整檢索策略，例如調整基本檢索要素、分類號和關鍵詞的表達以及組合方式。

　　（5）閱讀對比文件、判斷新穎性/創造性

　　2.6 檢索中注意的問題

　　2.6.1檢索文獻的時間界限

　　實審階段的檢索：優先權日或中國申請日之前的專利文獻和非專利文獻。

　　撰寫階段的檢索：任何檢索時能夠獲取到的專利文獻和非專利文獻（因為均在本發明的申請日或優先權日之前為公眾所知）。

　　2.6.2中止檢索的時機

　　實審檢索中可中止檢索的幾種情況：

　　（1）已檢索到可影響全部主題的新穎性或創造性的一篇文獻（X、E類）；

　　（2）已檢索到兩篇或兩篇以上、其結合影響全部主題的創造性的文獻（Y類）；

　　（3）根據工作經驗判斷不必再檢索；

　　（4）從其它途徑已找到上述（1）、（2）所述文獻。

　　對于撰寫階段，由于最終提交的權利要求書還不確定，因此，應當進行全面檢索，爭取找到所有與本申請的發明要點相關的X、Y類文獻。還應注意，此時，由于存在技術特征之間的相互組合，不應拘泥于現有技術方案的概括，不應僅以每個技術方案為基礎進行檢索，而是在檢索技術方案的同時，留意每個特征是否被公開。

　　（三） 撰寫階段的檢索特點和技巧

　　下面針對撰寫階段的特點，總結歸納了一些相應的技巧。

　　1.仔細研讀交底書

　　與實審階段主要針對權利要求不同，撰寫階段中，發明人在交底書中提供的每個信息都有可能成為發明要點。因此，應仔細研讀交底書，從中提煉出盡可能多的發明要點，并且注意各個特征之間相互關系，技術方案是否有單一性，是否是優選實施方式等。

　　2.重視非專利文獻庫

　　由于撰寫的發明往往較新，而專利文獻一般有自申請日或優先權日之后18個月公開的限制，因此，專利文獻對于新技術、新領域存在一定的滯后性。應重視非專利文獻庫的檢索。

　　3.全面表達檢索要素

　　發明人往往習慣用技術人員之間交流常用的語言對技術方案進行描述。然而，這些詞匯并不一定是本領域的標準術語，有些技術較新，還會導致能夠描述該特征的術語只有英文詞，沒有統一、規范的中文譯文。表達檢索要素時應考慮這些方面，給出全面的表達方式，以防止漏檢。

　　4.全面檢索

　　一般來說，不能僅獲得一篇X類文件即停止檢索，而應全面檢索可能影響本發明的所有相關對比文件，以利于后續權利要求的重新撰寫，避免每寫一組權利要求就要檢索一次。

　　5.重視發明人提供的背景技術文件

　　通常發明人的技術研發工作是長期、漸進的過程。每個發明的著眼點可能不同，但都涵蓋在一個項目中。并且發明人的發明過程同樣也是技術方案逐漸改善的過程。因此，發明人自己的專利申請、發表論文往往是非常接近的現有技術，如果已經公開，則可將檢索的重點放在發明人此時的改進點。這樣的檢索更有針對性，效率更高。

　　（四）總結

　　本文介紹了撰寫階段檢索的意義和一般的檢索流程，分析了撰寫階段檢索的特點，并根據這些特點總結了若干實用的技巧。