工業和信息化部發布《工業企業知識產權管理與評估指南》征求意見稿
2013-06-082012年8月27日，工業和信息化部發布《關于實施工業企業知識產權運用能力培育工程的通知》，在工業和信息化部科技司的統一部署下，由賽迪研究院牽頭的《工業企業知識產權管理指南》編制課題組正式成立，標志著研究起草工作正式啟動。近日，工業和信息化部科技司組織編制的《工業企業知識產權管理與評估指南》征求意見稿正式發布。今日本報將對《工業企業知識產權管理與評估指南》（征求意見稿）以及《工業企業知識產權運用能力評估指標體系》（征求意見稿）進行解讀，敬請留意。
工業和信息化部近日發布了《工業企業知識產權管理與評估指南》。《工業企業知識產權管理與評估指南》規定了工業企業知識產權管理的基本要求、基礎管理、運用管理、評價與改進、小微企業的知識產權管理等。工業企業應結合企業知識產權管理實際，有所側重，靈活運用。
《工業企業知識產權管理與評估指南》（以下簡稱《指南》）基本要求包括：一是健全組織，即建立、健全知識產權組織管理體系，設立知識產權工作機構，明確領導分工及職責，配備知識產權工作人員等。二是建立制度，即建立各類知識產權管理規章與制度，制定企業知識產權戰略，制定企業知識產權運用實施方案和管理體系，建立健全企業知識產權內部考核評價制度和知識產權獎懲制度。三是有效運用，即注重知識產權運用、積極推動知識產權產業化和成果推廣轉化；有效管理知識產權的轉讓、許可、輸出和引進，開展知識產權投融資活動；加強商標運用，創建企業品牌，實現和提升企業知識產權價值。四是充分保護，即建立和完善知識產權保護體系，制定切實有效的保護措施。充分利用知識產權制度規則，保障企業和權利人合法權益。
《指南》要求，企業應建立知識產權管理機構，配備專、兼職工作人員，或委托專業的服務機構代為管理。企業最高管理者對知識產權管理負總責。企業基本管理制度應包括相關知識產權管理的內容；企業應建立企業知識產權主要類型的專項管理制度；企業各類知識產權管理制度之間協調有序，形成體系。
《指南》要求，企業應定期對員工提供必要的知識產權普及教育。企業對新入職員工提供知識產權入職教育。企業知識產權普及教育內容至少包括知識產權基本知識、企業的知識產權管理制度。企業應建立知識產權內部培訓制度，針對企業內部不同部門及崗位，確定應具備的各種知識產權知識及技能，制定合適的培訓方案。
《指南》要求，企業應提供知識產權相關工作經費保障，經費用于企業知識產權申請、注冊、登記、維持和訴訟等事務，用于企業知識產權工作機構的人力成本、宣傳培訓、設備添置和日常開支等工作。企業應建立專項經費保障企業知識產權戰略實施、知識產權數據庫建設、知識產權預警分析、重大知識產權并購、海外知識產權布局等。企業應根據不同發展階段和規模水平等實際情況為知識產權工作提供相應的經費預算，一般按企業研發經費的5%～10%預算。企業應加強知識產權經費的管理，規范政府財政性知識產權專項資金的管理，必要時提供專項審計報告。
《指南》要求，企業應加強合同中的知識產權管理：（1）應對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；（2）對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；（3）在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用等；（4）承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規定，并按照要求進行管理。
企業應與入職員工、有關合作單位簽訂保密合同，確保企業的商業秘密得到有效保護。保密合同應清楚列明商業秘密范疇、用途與使用條件、保密義務內容、保密期限、違約處理等內容。
運用方面，《指南》要求，企業應根據自身需要制定知識產權戰略，根據各類知識產權運用的需要，制定專利戰略、商標戰略、版權戰略和商業秘密戰略，明確知識產權運用策略。企業知識產權運用包括知識產權獲得、實施、許可、轉讓、產業化、資本化等。企業應規范知識產權運用流程，企業知識產權運用活動應遵循企業知識產權運用流程進行。知識產權密集型企業應結合企業發展需要，統籌開展專利、商標、著作權、商業秘密等類型的知識產權運用管理。
產業化推廣方面，《指南》要求，企業應將擁有的知識產權成果及時有效地轉化應用于企業產品生產、服務創新、商業模式創新或技術方案優化，努力獲取并提高商業效益。
品牌建設方面，《指南》要求，企業應在分析市場基礎上，結合自身的商標、產品資源優勢，規劃品牌的發展方向。企業應定期進行商標使用宣傳，做好品牌定位與擴展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識別其產品或服務的商標作為品牌，進行品牌推廣與宣傳。企業應投放資源，向目標市場傳遞品牌標志信息，建立品牌地位；企業應結合品牌資源聚集程度和市場機遇，實施品牌延伸策略。企業應提高產品質量，優化服務，鞏固品牌物質基礎；企業通過監測，全面、客觀地對品牌定位、品牌設計、品牌傳播等進行及時、系統的分析，不斷修改完善企業品牌管理方案，不斷地提升品牌管理水平。企業應綜合運用商標、專利、著作權、商業秘密等知識產權資源，培育、管理、運營品牌。
《指南》要求，企業在商業合作中應將知識產權作為重要合作內容。企業應選擇適當方式通過知識產權與同行業或相關行業的其他企業組成商業聯盟，增強經營實力。
《指南》要求，企業應積極參與地方、行業和國家標準制定，將專利技術轉化為標準；企業可制定高于地方、行業和國家標準的企業標準，提高企業按標準創新發展的能力；企業應積極利用自主專利成果，參與國際標準制定，爭取國際話語權。企業應依據產品主要銷售地以及主要競爭對手所在國，合理選擇專利申請地，做好境外及國際專利申請；企業應根據國際化生產經營的需要，及時跟蹤競爭對手的國際專利布局，整合企業研發成果，有的放矢開展國際專利布局。企業應積極利用并購獲得專利，開展專利布局。
對于知識產權運營、知識產權輸出、知識產權引進等，《指南》也做了相應的規定。企業可建立或分拆成功商業化的知識產權業務，成立知識產權業務的運營實體，并確定運營實體的有關商業計劃、商業模式、項目投資者與融資者關系、客戶網絡等內容。企業應拓展知識產權利用空間，尋求和發展知識產權對外許可等知識產權輸出機會，將其知識產權授予被輸出方按照約定使用或實施。企業應尋求和發展從外部引進知識產權的機會，通過使用引進的知識產權，研發新產品或技術，增強競爭優勢。
《指南》要求企業應加強知識產權風險管理，特別是應加強研發、生產經營、產品出口或赴境外參展等環節的風險管理。
《指南》要求，企業應建立知識產權應急事件緊急響應機制，制定緊急處理方案，采取正確的步驟和措施對知識產權應急事件進行處置，降低事件損害程度和社會影響。對于重大知識產權事件，企業應成立緊急處理臨時指揮小組或專家工作組，在事件評估與調查、發布事件信息報告、展開事件處理的緊急響應、事件處理后恢復重建與總結調整等環節積極展開有關工作。企業應及時將事件經過和有關整改措施向產業主管部門上報。
企業一旦發現自己的知識產權遭受侵權，應選擇適當方法和手段維護自己合法權益。
《指南》要求，企業應建立有效的知識產權管理水平評價程序。企業知識產權管理機構應定期對本企業的知識產權工作開展檢查與評估。
企業應當建立自我監督和自我完善機制，對知識產權管理體系實施的各個環節以及各環節中產生的效果進行監督、分析和改進。
企業應當設立內部監督程序，對知識產權管理體系的各個環節產生的效果進行比較，為了有效地了解知識產權管理體系的實施效果，內部監督應定期進行。方法主要為管理審查和監控網絡等。
企業應將知識產權工作情況及時、完整地上報產業主管部門，配合產業主管部門的檢查和評估，并根據檢查和評估結果改進工作。
企業最高管理層應當根據分析結果，適時調整企業知識產權管理目標，修正企業知識產權管理體系。
產業主管部門應當根據分析報告，從企業知識產權體系本身或者體系實施環境、目標規劃執行等方面制定和落實改進措施。
對于小微型企業知識產權管理，《指南》也做了要求，小微型企業可根據自身情況參照指南規定，建立適合小微型企業特點的知識產權管理規范體系，實施規范化的知識產權管理制度并持續改進。
《工業企業知識產權運用能力評估指標體系》（征求意見稿）同時發布，指標體系分兩部分，第一部分是基礎管理評估指標，第二部分是知識產權運用管理評估指標。
第一部分基礎管理評估指標，二級指標共5個，包括：基本要求、機構管理、制度管理、人力資源管理、財務管理等；三級指標共16個，包括：健全組織、完善制度、有效運用、充分保護、知識產權管理機構及職責、明確負責人及權責、配備（專、兼職）工作人員、知識產權基本管理制度、管理制度健全、知識產權普及教育、知識產權培訓、經費保障、經費預算、經費管理、對內合同、對外合同等。
第二部分知識產權運用管理評估指標，二級指標共8個，包括：知識產權戰略與策略、知識產權信息利用、知識產權合理獲得、知識產權產業化、知識產權資本化、知識產權保護、評價與改進、小微型企業知識產權管理等；三級指標共28個，包括：知識產權戰略、知識產權運用策略、知識產權運用流程、知識產權信息獲取、知識產權數據庫、知識產權信息檢索與分析、知識產權檔案管理、知識產權獲得流程及計劃、選擇知識產權獲得方式、規范實施、轉化推廣、品牌建設、商業合作、知識產權標準與布局、知識產權阻止、知識產權運營、知識產權估值、知識產權輸出、知識產權引進、知識產權維護、知識產權風險管理、知識產權預警、知識產權緊急事件響應、知識產權侵權與救濟、建立工作機制、自我評價、持續改進、知識產權管理制度等。
工業和信息化部近日發布了《工業企業知識產權管理與評估指南》。《工業企業知識產權管理與評估指南》規定了工業企業知識產權管理的基本要求、基礎管理、運用管理、評價與改進、小微企業的知識產權管理等。工業企業應結合企業知識產權管理實際，有所側重，靈活運用。
《工業企業知識產權管理與評估指南》（以下簡稱《指南》）基本要求包括：一是健全組織，即建立、健全知識產權組織管理體系，設立知識產權工作機構，明確領導分工及職責，配備知識產權工作人員等。二是建立制度，即建立各類知識產權管理規章與制度，制定企業知識產權戰略，制定企業知識產權運用實施方案和管理體系，建立健全企業知識產權內部考核評價制度和知識產權獎懲制度。三是有效運用，即注重知識產權運用、積極推動知識產權產業化和成果推廣轉化；有效管理知識產權的轉讓、許可、輸出和引進，開展知識產權投融資活動；加強商標運用，創建企業品牌，實現和提升企業知識產權價值。四是充分保護，即建立和完善知識產權保護體系，制定切實有效的保護措施。充分利用知識產權制度規則，保障企業和權利人合法權益。
《指南》要求，企業應建立知識產權管理機構，配備專、兼職工作人員，或委托專業的服務機構代為管理。企業最高管理者對知識產權管理負總責。企業基本管理制度應包括相關知識產權管理的內容；企業應建立企業知識產權主要類型的專項管理制度；企業各類知識產權管理制度之間協調有序，形成體系。
《指南》要求，企業應定期對員工提供必要的知識產權普及教育。企業對新入職員工提供知識產權入職教育。企業知識產權普及教育內容至少包括知識產權基本知識、企業的知識產權管理制度。企業應建立知識產權內部培訓制度，針對企業內部不同部門及崗位，確定應具備的各種知識產權知識及技能，制定合適的培訓方案。
《指南》要求，企業應提供知識產權相關工作經費保障，經費用于企業知識產權申請、注冊、登記、維持和訴訟等事務，用于企業知識產權工作機構的人力成本、宣傳培訓、設備添置和日常開支等工作。企業應建立專項經費保障企業知識產權戰略實施、知識產權數據庫建設、知識產權預警分析、重大知識產權并購、海外知識產權布局等。企業應根據不同發展階段和規模水平等實際情況為知識產權工作提供相應的經費預算，一般按企業研發經費的5%～10%預算。企業應加強知識產權經費的管理，規范政府財政性知識產權專項資金的管理，必要時提供專項審計報告。
《指南》要求，企業應加強合同中的知識產權管理：（1）應對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；（2）對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；（3）在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用等；（4）承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規定，并按照要求進行管理。
企業應與入職員工、有關合作單位簽訂保密合同，確保企業的商業秘密得到有效保護。保密合同應清楚列明商業秘密范疇、用途與使用條件、保密義務內容、保密期限、違約處理等內容。
運用方面，《指南》要求，企業應根據自身需要制定知識產權戰略，根據各類知識產權運用的需要，制定專利戰略、商標戰略、版權戰略和商業秘密戰略，明確知識產權運用策略。企業知識產權運用包括知識產權獲得、實施、許可、轉讓、產業化、資本化等。企業應規范知識產權運用流程，企業知識產權運用活動應遵循企業知識產權運用流程進行。知識產權密集型企業應結合企業發展需要，統籌開展專利、商標、著作權、商業秘密等類型的知識產權運用管理。
產業化推廣方面，《指南》要求，企業應將擁有的知識產權成果及時有效地轉化應用于企業產品生產、服務創新、商業模式創新或技術方案優化，努力獲取并提高商業效益。
品牌建設方面，《指南》要求，企業應在分析市場基礎上，結合自身的商標、產品資源優勢，規劃品牌的發展方向。企業應定期進行商標使用宣傳，做好品牌定位與擴展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識別其產品或服務的商標作為品牌，進行品牌推廣與宣傳。企業應投放資源，向目標市場傳遞品牌標志信息，建立品牌地位；企業應結合品牌資源聚集程度和市場機遇，實施品牌延伸策略。企業應提高產品質量，優化服務，鞏固品牌物質基礎；企業通過監測，全面、客觀地對品牌定位、品牌設計、品牌傳播等進行及時、系統的分析，不斷修改完善企業品牌管理方案，不斷地提升品牌管理水平。企業應綜合運用商標、專利、著作權、商業秘密等知識產權資源，培育、管理、運營品牌。
《指南》要求，企業在商業合作中應將知識產權作為重要合作內容。企業應選擇適當方式通過知識產權與同行業或相關行業的其他企業組成商業聯盟，增強經營實力。
《指南》要求，企業應積極參與地方、行業和國家標準制定，將專利技術轉化為標準；企業可制定高于地方、行業和國家標準的企業標準，提高企業按標準創新發展的能力；企業應積極利用自主專利成果，參與國際標準制定，爭取國際話語權。企業應依據產品主要銷售地以及主要競爭對手所在國，合理選擇專利申請地，做好境外及國際專利申請；企業應根據國際化生產經營的需要，及時跟蹤競爭對手的國際專利布局，整合企業研發成果，有的放矢開展國際專利布局。企業應積極利用并購獲得專利，開展專利布局。
對于知識產權運營、知識產權輸出、知識產權引進等，《指南》也做了相應的規定。企業可建立或分拆成功商業化的知識產權業務，成立知識產權業務的運營實體，并確定運營實體的有關商業計劃、商業模式、項目投資者與融資者關系、客戶網絡等內容。企業應拓展知識產權利用空間，尋求和發展知識產權對外許可等知識產權輸出機會，將其知識產權授予被輸出方按照約定使用或實施。企業應尋求和發展從外部引進知識產權的機會，通過使用引進的知識產權，研發新產品或技術，增強競爭優勢。
《指南》要求企業應加強知識產權風險管理，特別是應加強研發、生產經營、產品出口或赴境外參展等環節的風險管理。
《指南》要求，企業應建立知識產權應急事件緊急響應機制，制定緊急處理方案，采取正確的步驟和措施對知識產權應急事件進行處置，降低事件損害程度和社會影響。對于重大知識產權事件，企業應成立緊急處理臨時指揮小組或專家工作組，在事件評估與調查、發布事件信息報告、展開事件處理的緊急響應、事件處理后恢復重建與總結調整等環節積極展開有關工作。企業應及時將事件經過和有關整改措施向產業主管部門上報。
企業一旦發現自己的知識產權遭受侵權，應選擇適當方法和手段維護自己合法權益。
《指南》要求，企業應建立有效的知識產權管理水平評價程序。企業知識產權管理機構應定期對本企業的知識產權工作開展檢查與評估。
企業應當建立自我監督和自我完善機制，對知識產權管理體系實施的各個環節以及各環節中產生的效果進行監督、分析和改進。
企業應當設立內部監督程序，對知識產權管理體系的各個環節產生的效果進行比較，為了有效地了解知識產權管理體系的實施效果，內部監督應定期進行。方法主要為管理審查和監控網絡等。
企業應將知識產權工作情況及時、完整地上報產業主管部門，配合產業主管部門的檢查和評估，并根據檢查和評估結果改進工作。
企業最高管理層應當根據分析結果，適時調整企業知識產權管理目標，修正企業知識產權管理體系。
產業主管部門應當根據分析報告，從企業知識產權體系本身或者體系實施環境、目標規劃執行等方面制定和落實改進措施。
對于小微型企業知識產權管理，《指南》也做了要求，小微型企業可根據自身情況參照指南規定，建立適合小微型企業特點的知識產權管理規范體系，實施規范化的知識產權管理制度并持續改進。
《工業企業知識產權運用能力評估指標體系》（征求意見稿）同時發布，指標體系分兩部分，第一部分是基礎管理評估指標，第二部分是知識產權運用管理評估指標。
第一部分基礎管理評估指標，二級指標共5個，包括：基本要求、機構管理、制度管理、人力資源管理、財務管理等；三級指標共16個，包括：健全組織、完善制度、有效運用、充分保護、知識產權管理機構及職責、明確負責人及權責、配備（專、兼職）工作人員、知識產權基本管理制度、管理制度健全、知識產權普及教育、知識產權培訓、經費保障、經費預算、經費管理、對內合同、對外合同等。
第二部分知識產權運用管理評估指標，二級指標共8個，包括：知識產權戰略與策略、知識產權信息利用、知識產權合理獲得、知識產權產業化、知識產權資本化、知識產權保護、評價與改進、小微型企業知識產權管理等；三級指標共28個，包括：知識產權戰略、知識產權運用策略、知識產權運用流程、知識產權信息獲取、知識產權數據庫、知識產權信息檢索與分析、知識產權檔案管理、知識產權獲得流程及計劃、選擇知識產權獲得方式、規范實施、轉化推廣、品牌建設、商業合作、知識產權標準與布局、知識產權阻止、知識產權運營、知識產權估值、知識產權輸出、知識產權引進、知識產權維護、知識產權風險管理、知識產權預警、知識產權緊急事件響應、知識產權侵權與救濟、建立工作機制、自我評價、持續改進、知識產權管理制度等。
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